证券从业考试《证券市场基本法律法规》强化训练试题C卷

证券从业考试《证券市场基本法律法规》强化训练试题C卷考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回

省 （市区） 姓名 的，限制名单的进入时点是项目公司首次対外公告该项目之日 准考证号 ……… D.证券公司根据实际需要，可以将列入限制名单的时点前移 证券从业考试《证券市场基本法律法规》强化训练试题C卷 ……….……… 密 4、操纵市场的行为，是证券公司自营业务所禁止的。下列行为中，不属于操纵市场行为的是 … 考试须知： ……………… 封 （）。 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 … A.以散布谣言等手段，影响证券交易 ……………… 线 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 … B.出售并不持有的证券 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 ……..……… 内 C.将自营业务与经纪业务混合操作 ……… ……………… 不 D.以默示的方式，约定与其他投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） ……. 5、证券公司为从事另类投资业务设立的另类投资子公司，可以以（）进行出资。 ……………… 准 1、同一基金管理人管理的不同基金财产上的债权债务，同时到清偿期的，相互之间（）。 ……. 答 A.自有资金 A.可以抵销 …………… 题 B.保证金 B.可以合并计算 C.佣金 C.可以部分抵销 D.流动资金 D.不能抵销 6、《中华人民共和国证券法》对证券发行的规定不包括（）。 2、在证券公同客户资产管理业务中，证券公司应当至少（）向客户提供一次准确、完整的 A.公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用 资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。 B.公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途 A.每季度 C.经纪业务中的禁止性规定 B.每月 D.公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送 C.每年 募股申请及文件资料 D.每半年 7、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券投资者造成损失的，应当与（） 3、证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法， 承担连带赔偿责任。 错误的是（）。 A.发行人的控股股东 A.观察名单的进入时点，以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项 B.发行人的实际控制人 目内幕信息中较晚者为准 C.发行人的法定代表人 B.限制名单的进入时点之一是担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销 D.发行人 商的信息公开之日 8、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加 C.担任上市公司股权类、债券类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问 1 22 第页共页