2024年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》真题练习试卷D卷

2024年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》真题练习试卷D卷考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读

1 22 第页共页 省（市区）姓名准考证号 ……………….……………………………………………………..…………………………………….…………………….…………… 密封线内不准答题 D.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反有关规定从事 客户资产管理业务，中国证券业协会依照规定进行行政处罚 2024年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》真题练习试卷D卷 4、相关从业人员从事与内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事 考试须知： 上述交易活动，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得（）罚金。 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 A.2；1倍以上3倍以下 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 B.5；1倍以上5倍以下 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 C.3；2倍以上4倍以下 D.5；3倍以上10倍以下 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） 5、违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部 1、证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正； 门责令改正，处以（）的罚款。 证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自 A.1万元以上5万元以下 验收完毕之日起（）个工作日内解除对其采取的有关措施。 B.1万元以上10万元以下 A.1 C.3万元以上30万元以下 B.3 D.5万元以上50万元以下 C.5 6、（）是证券公司自营业务的最高决策机构。 D.7 A.投资决策机构 2、关于创业板上市投资风险特别提示主要内容的特殊要求，下列叙述有误的是（）。 B.自营业务部门 A.投资者面临较大的市场风险 C.股东会 B.创业板市场在信息披露方面与主板市场相同 D.董事会 C.创业板市场在上市条件方面与主板市场存在差异 7、对于股东抽逃出资的行为，其他已足额出资的股东可以根据公司章程的规定要求其承担违约 D.创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点 责任，在公司怠于行使其追偿权时，股东（）。 3、下列关于资产管理业务违反有关规定的法律责任的说法中，错误的是（）。 A.以个人名义提起直接诉讼，追回抽逃出资 A.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理 B.代表公司提起间接诉讼，追回抽逃的出资 业务，损害客户合法利益的，应当依法承担民事责任 C.只有追回抽逃出资 B.证券公司违反有关规定，擅自开办客户资产管理业务的，责令改正，并处以警告、罚款 D.无权追诉 C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以警告、罚款，并依法取消其高级管理人 8、合伙企业存续期间，关于合伙企业的财产表述正确的是（）。 员任职资格或者证券从业资格