2024证券从业资格证《证券市场基本法律法规》真题模拟试题D卷 含答案

2024证券从业资格证《证券市场基本法律法规》真题模拟试题D卷 含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔

2024证券从业资格证《证券市场基本法律法规》真题模拟试题D卷 含答案 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 姓名： ______ 考号： ______ 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） 1、证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该 情形发生之日起（ ）个、（ ）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明 基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。 A.3；1 B.5；1 C.5；3 D.7；5 2、报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值（ ）时，基金管理人需要 在基金股票投资组合重大变动事项中披露股票明细。 A.1% B.2% C.3% D.5% 3、违反规定，非公开募集基金募集完毕，基金管理人未备案的，处以（ ）罚款。 A.3万元以上10万元以下 B.10万元以上30万元以下 C.3万元以上30万元以下 D.5万元以上10万元以下 4、（ ），即设立公司时，公司首次发行的股份由发起人全部认足，而不再向社会公众 公开募集。 1 38 第页共页