证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前检测试题

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前检测试题考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回

省 （市区） 姓名 4、证券公司办理证券客户交易结算资金存放的指定商业银行名单，应由（ ）确定并告。 准考证号 ……… A.国务院证券监督管理机构 证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前检测试题 ……….………… 密 B.国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构 ………………… 封 考试须知： ………………… 线 C.中国人民银行 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 ……..…………… 内 D.国务院银行业监督管理机构 … 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 ………………… 不 5、证券投资咨询从业人员违反（ ）的，协会应进行调查，视情节轻重采取纪律惩戒措施。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 …. A.证券法 ………………… 准 …. ………… 答 B.证券从业人员执业行为准则 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） … 题 C.证券从业人员资格管理实施细则 1、对增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，合并、分立或者要求审查股东、 D.证券投资销售管理办法 实际控制人资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起（ ）内做出批准或者不予 6、下列有关证券账户的表述，正确的是（ ）。 批准的书面决定。 A.证券公司无需审核投资者与身份证明文件的人证一致性 A.30个工作日 B.证券公司只能在经营场所内为投资者现场办理证券账户业务 B.3个月 C.投资者可将本人证券账户借给好友使用 C.6个月 D.投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请 D.12个月 7、从业人员在执业过程中违反有关证券法律，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（ ） 2、首次公开发行股票的信息披露文件，不包括（ ）。 日内向协会报告。 A.招股说明书及其附录和备查文件 A.7 B.发行公告 B.10 C.招股说明书摘要 C.15 D.承销商尽职调查报告 D.20 3、证券公司的自营业务部门的专业人员在离开原岗位后的（ ）个月内不得从事面向社会众 8、证券公司证券自营业务买卖的对象是（ ）。 开展的证券投资咨询业务。 A.所有有价证券 A.3 B.仅为非上市证券 B.5 C.仅为上市证券 C.6 D.境内上市证券和中国证监会认可的非上市证券等 D.10 1 23 第页共页