基金从业资格证考试法律法规与道德题库100题含答案测考958版

基金从业资格证考试《法律法规与道德》题库100题含答案1. 题型：单选题关于基金销售机构的准入条件，以下表述错误的是（ ）。A基金销售机构应当财务状况良好，运作规范稳定B基金销售机构应当具有健全

基金从业资格证考试《法律法规与道德》题库100题含答案 1. 题型：单选题 关于基金销售机构的准入条件，以下表述错误的是（ ）。A 基金销售机构应当财务状况良好，运作规范稳定B 基金销售机构应当具有健全的治理结构，完善的内部控制和风险管理制度C 基金销售机构的基金销售业务技术系统应当与证券交易所相应的技术系统进行联网 测试，测试结果符合国家规定的标准 D 基金销售机构应当具备与基金销售业务相适应的营业场所，安全防范设施和其他设 施 考点 基金销售机构的现状及发展趋势 解析 本题考查基金销售资格的准入条件内容。 申请基金销售资格的机构应具备以下条件： （1）具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行； （2）财务状况良好，运作规范稳定； （3）有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施； （4）有安全、高效的办理基金认购、申购和赎回等业务的技术设施，且符合中国 证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求，基金销售业务的技术系统已与基 金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试，测试结果符合 国家规定的标准； （5）制定了完善的资金清算流程，资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金 管理的有关要求； （6）有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系； （7）制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务 管理制度，符合中国证监会对基金销售机构内部控制的有关要求； （8）有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度； （9）中国证监会规定的其他条件。