证券从业资格证《证券市场基本法律法规》押题练习试题C卷 附答案

证券从业资格证《证券市场基本法律法规》押题练习试题C卷 附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各

省 （市区） 姓名 A.证券交易所 准考证号 ……… B.证券登记结算机构 证券从业资格证《证券市场基本法律法规》押题练习试题C卷附答案 ……….……… 密 C.中国证券业协会 … 考试须知： ……………… 封 D.中国证监会及其派出机构 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 … 5、以下关于现金替代相关内容的说法错误的是（）。 ……………… 线 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 … A.采用现金替代是为了在相关成分股股票停牌等情况下便利投资者的申购 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 ……..……… 内 B.基金管理人在制定具体的现金替代方法时以保护自身利益最大化为出发点 ……… ……………… 不 C.可以现金替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买入的证券 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） ……. D.必须现金替代的证券一般是由于标的指数调整，即将被剔除的成分证券 ……………… 准 1、国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求（）的意见。 ……. 答 6、客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存（）年。 A.国务院有关部门 …………… 题 A.3 B.当地政府 B.5 C.中国人民银行 C.15 D.中国期货业协会 D.20 2、客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于（）。 7、境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份， A.客户 进行（）等活动。 B.证券公司 ①股权融资 C.结算中心 ②债权融资 D.托管的商业银行 ③债务重组 3、证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以（）通知 ④资产重组 方式解除协议。 A.①②④ A.书面 B.①③④ B.口头 C.①②③④ C.邮件 D.①②③ D.电话 8、下列关于交易型开放式指数基金上市交易特点的说法错误的是（）。 4、微软雅黑公司从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和有关规定的，（）可以采 A.基金份额折算后，持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化 取责令清理违规业务等监管措施。 1 21 第页共页