证券从业资格证《证券市场基本法律法规》过关练习试卷B卷

证券从业资格证《证券市场基本法律法规》过关练习试卷B卷考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的

省 （市区） 姓名 内向企业登记机关报送清算报告，申请办理合伙企业注销登记。 准考证号 ……… A.10日 证券从业资格证《证券市场基本法律法规》过关练习试卷B卷 ……….………… 密 B.15日 ………………… 封 考试须知： ………………… 线 C.20日 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 ……..…………… 内 D.30日 … 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 ………………… 不 5、证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司（ ）报告签署确认意见。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 …. A.季度 ………………… 准 …. ………… 答 B.月度 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） … 题 C.年度 1、按照《证券市场基本法律法规》的要求，以下（ ）不属于证券公司治理的基本要求。 D.半年度 A.建立健全组织架构、明确职责划分 6、下列有关开展柜台市场业务的说法中有误的是（ ）。 B.不得侵犯客户的合法权益 A.投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户 C.有效管理内幕信息和未公开信息 B.证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品账户，不需要其他自有产品账户相互 D.建立完备的内部控制体系 隔离 2、下列关于股份有限公司股票转让的说法，正确的是（ ）。 C.证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，用于存放柜台市场的非第 A.不记名股票，以股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让 三方存管资金、第三方存管客户与非第三方存管客户的待交收资金，并与其他账户相互隔离 B.股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所进行进行 D.证券公司应当将在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，向中国证监会证券市场 C.记名股票遗失或者灭失，股东可以依法请求人民法院宣告该股票失效，公司应当向股东补 交易结算资金监 控系统报备 发股票 7、证券经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的下列信息中错误的是 D.记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力 （）。 3、公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经股东会上（ ）以上表决权的股 A.可能直接导致本金亏损的事项 东通过。 B.可能直接导致超过原始本金损失的事项 A.1/10 C.因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项 B.1/2 D.利益保证承诺 C.2/3 8、证券公司应当自每一会计年度结束之日起（ ）个月内，向国务院证券监督管理机构报送 D.2/5 年度报告。 4、合伙企业清算结束后，清算人应当编制清算报告，经全体合伙人签名、盖章后，在（ ） 1 22 第页共页