2024年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》综合检测试卷B卷 附解析

2024年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》综合检测试卷B卷 附解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请

2024年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》综合检测试卷B卷 附解 析 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 姓名： ______ 考号： ______ 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） 1、公司的设立登记中，公司设立人首先应当向其（ ）提出申请。 A.所在地法院 B.所在地民政部 C.所在地人民政府 D.所在地工商行政管理机关 2、证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该 情形发生之日起（ ）个、（ ）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明 基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。 A.3；1 B.5；1 C.5；3 D.7；5 3、微软雅黑证券公司设立另类子公司需要满足，最近（ ）内各项风险控制指标符合中 国证监会及协会的相关要求。 A.一个月 B.一季度 C.半年 D.一年 4、财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正，整改期间，（ ）。 1 38 第页共页