2024证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》过关练习试题D卷 含答案

2024证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》过关练习试题D卷 含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请

省 （市区） 姓名 D.证券登记结算机构 准考证号 ……… 4、微软雅黑擅自改变募集资金用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告， 2024证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》过关练习试题D卷含 ……….……… 密 并处于（）罚款。 答 … ……………… 封 A.30万元以上60万元以下 案 … B.15万元以上60万元以下 ……………… 线 考试须知： … C.10万元以上30万元以下 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 ……..……… 内 D.3万元以上30万元以下 ……… 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 ……………… 不 5、微软雅黑下列关于有限合伙企业协议特别载明事项的说法，正确的是（）。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 ……. A.协议特别载明争议的解决办法 ……………… 准 ……. 答 B.协议特别载明损失分担 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） …………… 题 C.协议特别载明利润分配 1、我国证券市场的法律、法规分为（）个层次。 D.协议特别载明不同合伙人相互转变程序 A.2 6、在证券经济业务中，客户指令具有（）。 B.3 A.广泛性 C.4 B.中介性 D.5 C.保密性 2、上海证券交易所某上市公司拟发行公司债，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予 D.权威性 核准发行申请决定的机构是（）。 7、下列关于知情人从事内幕交易，给投资者造成损失，承担行政责任和民事责任的说法正确的 A.中国证监会 是（）。 B.创业板市场发行审核委员会 A.内幕信息知情人财产不足时，先缴纳罚款、罚金 C.上市公司并购置组审核委员 B.只承担民事责任 D.主板市场发行审核委员会 C.只承担行政责任 3、证券公司从事定向资产管理业务，应当由（）行使其所持证券的权利，履行相应的义务， D.内幕信息知情人财产不足时，先承担民事赔偿责任 另有约定的除外。 8、基金财产独立性表现在（）。 A.客户 A.基金托管人不得将基金财产归入其固有财产 B.资产托管机构 B.基金财产的债权可以与基金管理人固有财产的债务相抵销 C.证券公司 1 21 第页共页