2024证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》题库检测试卷 附答案

2024证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》题库检测试卷 附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细

1 22 第页共页 省（市区）姓名准考证号 ……………….……………………………………………………..…………………………………….…………………….…………… 密封线内不准答题 A.广泛性 B.中介性 2024证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》题库检测试卷附答案 C.保密性 考试须知： D.权威性 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 5、证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构报送 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 年度报告。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 A.1 B.3 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） C.4 1、从业人员取得执业证书后辞职，原聘用机构应当在上述情形发生后（）日内向协会报告， D.6 由协会变更该人执业注册登记。 6、除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营、为客户提供的， A.15 应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。（） B.10 A.证券自营业务；融资或融券服务 C.6 B.证券经纪业务；融资或融券服务 D.3 C.证券自营业务；资产管理服务 2、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文 D.证券经纪业务；资产管理服务 件或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，（）。 7、按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，从事期货中间业务的，证券公司 A.罚款10万元以上50万元以下 应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。 B.撤销其期货业务许可，没收违法所得 A.月 C.罚款10万元以上30万元以下 B.季度 D.罚款5万元以上30万元以下 C.半年 3、在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过（）个。 D.年 A.30 8、以下不能发行金融债券的主体是（）。 B.40 A.中国人民银行 C.50 B.证券公司 D.60 C.国有商业银行 4、在证券经济业务中，客户指令具有（）。