证券从业考试《证券市场基本法律法规》题库检测试题B卷

证券从业考试《证券市场基本法律法规》题库检测试题B卷考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回

1 23 第页共页 省（市区）姓名准考证号 ……………….……………………………………………………..…………………………………….…………………….…………… 密封线内不准答题 A.合伙企业不能清偿到期债务的，合伙人对其承担无限连带责任 B.人民法院强制执行合伙人的财产份额时，人民法院应当通知全体合伙人，但该情形下，其 证券从业考试《证券市场基本法律法规》题库检测试题B卷 他合伙人没有优先购买权 考试须知： C.合伙人由于承担无限连带责任，清偿数额超过其亏损分担比例的，有权向其他合伙人追偿 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 D.合伙人自有财产不足清偿其自有债务的，该合伙人可以以其从合伙企业中分取的收益用于 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 清偿 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 5、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券投资者造成损失的，应当与（） 承担连带赔偿责任。 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） A.发行人的控股股东 1、对期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其 B.发行人的实际控制人 他直接责任人员给予纪律处分，并处（）的罚款。 C.发行人的法定代表人 A.1万元以上10万元以下 D.发行人 B.2000元以上1万元以下 6、证券公司发现或有合理理由怀疑客户、客户的资金或其他资产、客户的交易或试图进行的交 C.1万元以上5万元以下 易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或资产价值大小，应向（）提 D.5000元以上2万元以下 交可疑交易报告。 2、主办券商应在取得业务备案函后（）个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平 A.银保监会 台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的信息。 B.中国人民银行 A.3 C.中国反洗钱监测分析中心 B.5 D.当地政府 C.7 7、证券公司将特定自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准总额为融资额度，向其指定交 D.10 易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并 3、证券法所调整的有价证券不包括（）。 获得相应收益的交易称为（）。 A.股票 A.股票质押回购交易 B.企业债券 B.约定购回式证券交易 C.证券衍生品种 C.质押式报价回购交易 D.汇票 D.债券质押式回购交易 4、下列有关普通合伙企业债务清偿的说法，错误的是（）。