合规工作开展情况报告

合规工作开展状况报告合规工作开展状况报告本人于XXXX年XX月正式加入XX银行内审合规部，开始了 我的内审合规工作生涯，在近两个月的工作中，由于自己比较欠缺此 岗位的工作阅历，对柜台的操作流程没能做到

合规工作开展状况报告 1. 合规工作开展状况报告 本人于年月正式加入银行内审合规部，开始了 我 XXXXXXXX 的内审合规工作生涯，在近两个月的工作中，由于自己比较欠缺此 岗位的工 作阅历，对柜台的操作流程没能做到很深入的了解，检查时 存在很多不足的 地方；对于信贷业务的检查，流程方面掌控较好，但 对于客户提供的财务信 息未能做到精确、全面的分析，同时对现行制 度掌控不全面，具体环节部分 仍未能做到细致的检查和判断。 一、目前状态 本行合规部正式成立于年月，目前人员配置为， 虽 XXXXXXX 然任职人员的银行从业阅历比较长，均为 年以上，但对于此方 面的工作 XX 仍尚缺部分阅历。我部在月中旬至月上旬对柜台业务、 信贷业务进行了 XX 全面初检。对柜面的基本业务和服务规范采用了现场 及非现场检查的方式， 由于阅历不足，较为重要的部分未能做到具体 查看；信贷业务方面，抽取了 部分时间段的信贷档案，进行了百分百 的检查，也采用了“回头看”的方式 进行了二次复查，并在第一次营 业部检查报告的基础上对信贷业务检查报告 进行了修改，依据发起行 的报告格式进行了重新整理，进而得到有效改进。 二、年工作计划 20XX 、加强个人在业务流程和制度上的学习，争取短时间掌控 全部 1 的行内制度以及业务部门及营业网点的操作流程，须要时可向 行合规部 XX 进行学习沟通。 、加强对各营业网点及业务管理部门的检查力度，做好检 2