2024证券从业考试《证券市场基本法律法规》考前练习试题B卷 含答案

2024证券从业考试《证券市场基本法律法规》考前练习试题B卷 含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细

省 （市区） 姓名 4、期货交易所违反规定挪用保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予纪律处 准考证号 ……… 分，处（ ）罚款。 2024证券从业考试《证券市场基本法律法规》考前练习试题B卷 含答案 ……….………… 密 A.1万元以上3万元以下 ………………… 封 考试须知： ………………… 线 B.1万元以上5万元以下 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 ……..…………… 内 C.1万元以上10万元以下 … 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 ………………… 不 D.5万元以上10万元以下 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 …. 5、微软雅黑瑞莲公司是一家从事家具贸易的有限责任公司，注册地在北京，股东为张某、刘某、 ………………… 准 …. ………… 答 姜某、方某四人。 公司成立两年后，拟设立分公司或子公司以开拓市场。对此，下列哪一表述 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） … 题 是正确的？（ ） 1、下列关于资产管理业务管理的基本原则的说法，错误的是（ ）。 A.在北京市设立分公司，不必申领分公司营业执照 A.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户行为 B.在北京市以外设立分公司，须经登记并领取营业执照，且须独立承担民事责任 B.遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突 C.在北京市以外设立分公司，其负责人只能由张某、刘某、姜某、方某中的一人担任 C.依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，向中国证监会申请客户资产管理业 D.在北京市以外设立子公司，即使是全资子公司亦须独立承担民事责任 务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，只得从事定向资产管理业务 6、合伙企业的含义不包括（ ）。 D.依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，与客户签订资产管理合同，按资产 A.各合伙人依照（合伙企业法》订立合伙协议 管理合同的约定对客户资产进行经营运作 B.共同出资，共同经营，共担风险，共享收益 2、伦交所上市公司在上交所挂牌中国存托凭证，也即由存托人签发、以境外证券为基础，在中 C.对企业债务承担责任的经营性组织 国境内发行，代表境外基础证券权益的证券是指（ ）。 D.对企业债务承担有限责任的非营利性组织 A.东向业务 7、证券经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的下列信息中错误的是 B.西向业务 （）。 C.南向业务 A.可能直接导致本金亏损的事项 D.北向业务 B.可能直接导致超过原始本金损失的事项 3、下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户内容的是（ ）。 C.因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项 A.申请人填写“股份非交易过户申请表” D.利益保证承诺 B.申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件 8、下列关于交易型开放式指数基金上市交易特点的说法错误的是（ ）。 C.申请人提交继承人身份证原件及复印件 A.基金份额折算后，持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化 D.申请人填写家庭住址 1 22 第页共页