证券从业资格证《证券市场基本法律法规》综合练习试卷D卷 含答案

证券从业资格证《证券市场基本法律法规》综合练习试卷D卷 含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各

省 （市区） 姓名 C.丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿 准考证号 ……… D.丁公司负债达到净资产的75% 证券从业资格证《证券市场基本法律法规》综合练习试卷D卷含答案 ……….……… 密 4、微软雅黑下列关于公司设立和经营范围的说法，错误的是（）。 … 考试须知： ……………… 封 A.公司经营范围一旦选定，则不得变更 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 … B.公司擅自超越经营范围从事生产经营活动，应承担相应的法律责任 ……………… 线 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 … C.依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照，营业执照上应载明公司的经营范围 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 ……..……… 内 D.公司经营范围中有属于法律法规规定须经过批准的项目，应当依法经过批准 ……… ……………… 不 5、证券公司可以设立（），从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） ……. 产品等投资。 ……………… 准 1、按《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（）专业投资者指的是符合一定条件的 ……. 答 A.自营业务部门 专业投资者，即符合一定资产、财务规模并且具备一定投资知识和经验的投资者此类投资者需 …………… 题 B.分公司 提供相关证明材料，经经营机构核验属实的可以直接认定为专业投资者。 C.子公司 A.第一类 D.营业部 B.第二类 6、按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，从事期货中间业务的，证券公司 C.第三类 应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。 D.第四类 A.月 2、下列关于资产管理业务违反有关规定的法律责任的说法中，错误的是（）。 B.季度 A.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理 C.半年 业务，损害客户合法利益的，应当依法承担民事责任 D.年 B.证券公司违反有关规定，擅自开办客户资产管理业务的，责令改正，并处以警告、罚款 7、集合计划资产不可以用于（）。 C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以警告、罚款，并依法取消其高级管理人 A.利率互换 员任职资格或者证券从业资格 B.参与融资融券交易 D.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反有关规定从事 C.抵押融资或者对外担保 客户资产管理业务，中国证券业协会依照规定进行行政处罚 D.集合资金信托计划 3、下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是（）。 8、依法对保荐代表人进行注册登记管理的主体是（）。 A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年 A.中国证券业协会 B.乙公司净资产占实收资本的35% 1 22 第页共页