内控管理的工作总结.doc

内控管理的工作总结　　下面是由小编为大家整理的关于内控管理的工作总结范文，欢迎阅读参考。希望可以帮助到你。篇一：内控管理工作总结　　XXXx年以来，结合个人金融业务特点，我部着重在相关业务品种的业

内控管理的工作总结 下面是由小编为大家整理的关于内控管理的工作总结 范文，欢迎阅读参考。希望可以帮助到你。 篇一：内控管理工作总结 XXXx年以来，结合个人金融业务特点，我部着重在相 关业务品种的业务流程整合，相关制度建设，业务和政策 学习等地方加强了管理，并召开了主任办公会和部门全体 会议，就相关内控工作做出了部署。现将我部近期内控工 作报告如下： 一)XXX业务。我部对信用卡业务开展了检查，客户档 锤 折 案，密码信封， 库存XXX及成品XXX 的帐实相符。 夷 水 二)加 强了内控合规建设。对内 控合规员开展了调整 样 奋 匠 和落 实，根据个人金融部现实 情况，规定==副主任牵 药 凛 头，==等几位同志为个 人金融部的内控合规员。 并计划部 盒 侦 门内每季度召开 一次案件形势分析会，强 化全辖风险及自 讶 轩 身风险的 认识。此外规定合规员在 每季度的案件形势分析 诣 狙 会上提出建设性意见，在会 议上评估。 擒 鳃 三)强调 业务学习和规章制度学习 的重要性。每月至 虹 也 巩 少部署 2天时间开展部门全体员 工集中学习业务知识，政 贷 阔 策法规和规章制度，营造 良好的学习氛围。加强对 员工的 碍 值 思想教育工作，培 养员工正确的人生观，价 值观和道德 观。 室 舍 四) 对外围系统的柜员开展全 面清理。因近期全辖业 吏 章 或 务人员变动较大，为加强内 控，我部对全辖信用卡系 统和 讳 苛 零售信贷系统的操作 和管理柜员及时开展了清 理和更新， 冶 谐 并将清理和更 新情况登记备案。近日， 工商银行临沂分行 灸 修 下 为进一 步提升全行的内控管理水 平，保持各项业务的健康 踊 摊 持续发展，采取三项措施 ，强化全行的内控管理工 作。 迎 搅 1，加强内控精 细规范化管理。在认真总 结经验，查 吝 亏 找工作不足和 内控管理漏洞的基础上， 由内控合规部牵头 属 具 瞪 制定了 《临沂分行加强内控精细 规范管理的实施方案》， 愿 枫 并在全行进行实施。方案 要求全行内控管理工作必 须从基 汰 谅 础工作做起，并严 格按照上级行的内控管理 ，操作规范标 颖 岿 准，细化控 制管理环节，规范监督检 查程序，完善内控管 理 欧 野 理中 发现问题的整改，处罚措 施，力求做好内控管理的 每