2024年证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》能力测试试题 含答案

2024年证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》能力测试试题 含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请

省 （市区） 姓名 4、对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（）以上（）以下的罚款。 准考证号 ……… A.5%；10% 2024年证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》能力测试试题含 ……….……… 密 B.15%；20% 答 … ……………… 封 C.5%；15% 案 … D.10%；20% ……………… 线 考试须知： … 5、下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中，正确的是（）。 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 ……..……… 内 ①主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务，另有规定的除外 ……… 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 ……………… 不 ②主办券商应利用各种方式告知投资者全国股份转让系统业务规则及相关信息，持续揭示投 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 ……. 资风险 ……………… 准 ……. 答 ③主办券商不得欺骗和误导投资者，不得利用自身的技术、设备及人员等业务优势侵害投资 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） …………… 题 者合法权益 1、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文 ④主办券商应设立交易监控系统，对自身及客户转让行为进行有效监督，防范违规转让行为 件或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，（）。 A.①②④ A.罚款10万元以上50万元以下 B.①③④ B.撤销其期货业务许可，没收违法所得 C.①②③④ C.罚款10万元以上30万元以下 D.①②③ D.罚款5万元以上30万元以下 6、下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的是（）。 2、设立股份有限公司，应当由（）向公司登记机关申请设立登记。 A.合规负责人不是证券公司高级管理人员 A.公司法人 B.负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或检查 B.董事会 C.由股东会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可 C.股东 D.合规负责人可以在证券公司兼任负责经营管理的职务 D.委托代理人 7、下列不属于基金份额持有人义务的是（）。 3、在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过（）个。 A.保管基金资产 A.30 B.遵守基金契约 B.40 C.缴纳基金认购款项及规定费用 C.50 D.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动 D.60 1 23 第页共页