2024证券从业资格证《证券市场基本法律法规》模拟试卷D卷

2024证券从业资格证《证券市场基本法律法规》模拟试卷D卷考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题

省 （市区） 姓名 A.监事会 准考证号 ……… B.董事会 2024证券从业资格证《证券市场基本法律法规》模拟试卷D卷 ……….……… 密 C.自营业务部门 … 考试须知： ……………… 封 D.投资决策机构 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 … 5、证券业协会应当自收到申请之日起（）天内对机构提交的执业证书申请表进行审核，申 ……………… 线 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 … 请人符合规定条件的，向中国证监会备案，颁发执业证书。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 ……..……… 内 A.15 ……… ……………… 不 B.20 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） ……. C.30 ……………… 准 1、下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是（）。 ……. 答 D.45 A.合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产 …………… 题 6、基金的运作方式，说法错误的是（）。 B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三 A.开放式基金，基金份额总额是固定的 人 B.封闭式基金，在合同期限内不得申请赎回 C.合伙人转让其合伙企业中的全部或部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另 C.基金合同应该约定基金的运作方式 有规定的，须经其他合伙人一致同意 D.基金的运作方式可以采用封闭式、开放式和其他方式 D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意 7、融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为 2、公司从税后利润中提取法定公积金后，提取任意公积金须经（）决议。 （）。 A.监事会 A.融资保证金比例＝保证金/（融资买入证券数量×买入价格）×100% B.董事会 B.融资保证金比例＝保证金/（融券卖出证券数量×卖出价格）×100% C.股东大会 C.融资保证金比例＝保证金/（融资买入证券数量×收盘价）×100% D.董事长 D.融资保证金比例＝保证金/（融券卖出证券数量×收盘价）×100% 3、下列行为中，不属于内幕信息的是（）。 8、下列关于监管部门对融资融券业务监管规定的说法中，错误的是（）。 A.公司债务担保的重大变更 A.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额 B.上市公司收购的有关方案 的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令 C.公司分配股利或者增资的计划 B.融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易 D.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之二十 所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告 4、（）是证券自营业务的最高决策机构。 1 22 第页共页