证券从业考试《证券市场基本法律法规》模拟试题D卷 附答案

证券从业考试《证券市场基本法律法规》模拟试题D卷 附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目

证券从业考试《证券市场基本法律法规》模拟试题D卷附答案 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 姓名： ______ 考号： ______ 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） 1、未经法定机关核准，自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并 加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。 A.3％以上10％以下 B.1％以上10％以下 C.1％以上5％以下 D.3％以上5％以下 2、按不同法律关系之间的因果关系划分，法律关系可分为（）。 A.宪法法律关系、民商事法律关系、行政法律关系 B.第一性法律关系、第二性法律关系 C.横向法律关系、纵向法律关系 D.双边法律关系、多边法律关系 3、证券公司进行柜台交易，应当报（）备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通 过协会组织的专业评价。 A.中国证券业协会 B.中国证监会 C.全国股份转让系统 D.中国人民银行 4、经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节 严重的，中国证监会可以依法采取（）的措施。 A.出具警示函 1 39 第页共页