2024年度银行审计个人工作总结

2024年度银行审计个人工作总结一、工作概况____年度是我在银行审计部门工作的第二个年头，我主要负责对银行内部各个部门的审计工作。通过对审计对象的全面、深入的了解和分析，发现并评估了一系列风险和问题

2024年度银行审计个人工作总结 一、工作概况 ____年度是我在银行审计部门工作的第二个年头，我主要负 责对银行内部各个部门的审计工作。通过对审计对象的全面、深 入的了解和分析，发现并评估了一系列风险和问题，并提出了相 应的改进建议，以确保银行的合规性和风险控制。 二、工作内容 1. 审计计划制定：根据银行的风险管理和内控制度，制定了 ____年度的审计计划，明确了审计重点和方向，确保了审计工作 的有序进行。 2. 审计项目执行：根据审计计划，对各个审计项目进行了全 面的执行。包括准备工作的开展、现场实施、数据收集和分析、 问题识别与评估等等。在项目执行过程中，充分了解了各个业务 部门的运作情况，全面把握了银行的运营状况。 3. 问题发现与排查：通过数据分析和现场核查，发现了一些 潜在的风险和问题。包括内部控制不严谨、资金使用不规范、业 务操作不规范等等。通过与业务部门的沟通和交流，及时进行了 问题的调查和排查，确保问题得到妥善处理。 4. 改进方案提出：对发现的问题，结合银行的实际情况，提 出了相应的改进方案和建议。包括加强内部控制制度建设、加强 风险管理、提升员工培训与教育等等。并与业务部门进行了深入 的讨论和交流，确保改进方案的可行性和实施。 第1 页共 4页