2024年证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》考前检测试卷C卷

2024年证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》考前检测试卷C卷考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细

省 （市区） 姓名 该股票承销期内和期满后（ ）个月内不得买卖该种股票。 准考证号 ……… A.24 2024年证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》考前检测试卷C ……….………… 密 B.18 卷 ………………… 封 ………………… 线 C.6 考试须知： ……..…………… 内 D.12 … 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 ………………… 不 5、股份有限公司的股份发行应遵循的原则不包括（ ）。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 …. A.公平 ………………… 准 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 …. ………… 答 B.公正 … 题 C.公开 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） D.同股同价 1、从业人员在执业过程中违反有关证券法律，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（ ） 6、证券投资咨询从业人员违反（ ）的，协会应进行调查，视情节轻重采取纪律惩戒措施。 日内向协会报告。 A.证券法 A.7 B.证券从业人员执业行为准则 B.10 C.证券从业人员资格管理实施细则 C.15 D.证券投资销售管理办法 D.20 7、以下关于审计委员会的说法中，错误的是（ ）。 2、下列选项中，属于有限责任公司股东会职权的是（ ）。 A.审计委员会的负责人应当由独立董事担任 A.决定公司的经营计划和投资方案 B.审计委员会中独立董事的人数不得少于1／2，并且至少有2名独立董事从事会计工作5年 B.审议批准董事会的报告 以上 C.要求董事和经理纠正损害公司利益的行为 C.审计委员会可以聘请专业人士提供服务，由此发生的合理费用由证券公司承担 D.监督董事在执行职务时违法的行为 D.可以提议聘请或更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为 3、在订立合伙协议、设立合伙企业时，也应当遵循民法下的（ ）的原则。 8、股份有限公司公开发行公司债券的，累计债券余额不超过公司净资产的（ ）。 A.公开、公平、公正 A.百分之六十 B.自愿、平等、公平、诚实信用 B.百分之五十 C.共同出资、共享收益、共担风险 C.百分之三十 D.自愿、有偿、诚实信用 D.百分之四十 4、为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在 1 21 第页共页