证券从业考试《证券市场基本法律法规》全真模拟考试试题A卷 附解析

证券从业考试《证券市场基本法律法规》全真模拟考试试题A卷 附解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读

省 （市区） 姓名 D.兑回过程 准考证号 ……… 4、关于基金信息披露的表述，不正确的是（）。[2015年6月证券真题] 证券从业考试《证券市场基本法律法规》全真模拟考试试题A卷附解析 ……….……… 密 A.加强基金信息披露可以改变投资者的信息弱势地位 … 考试须知： ……………… 封 B.基金信息披露有利于投资者的价值判断 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 … C.加强基金信息披露可以防止信息的滥用 ……………… 线 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 … D.基金信息披露是一种自愿性信息披露 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 ……..……… 内 5、证券公司在从事自营业务中可以（）。 ……… ……………… 不 A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） ……. B.买入本公司在IPO包销过程中未能售出的股票 ……………… 准 1、分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有（）名以上取得证券、期货投资咨 ……. 答 C.以个人名义进行自营业务 询从业资格的专职人员。 …………… 题 D.将自营账户借给他人使用 A.1 6、某股份有限公司拟公开发行股票并上市。根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，符合 B.3 公司首次公开发行股票并上市的条件的有（）。 C.5 A.公司上一年度实际控制人发生变更 D.10 B.公司的副总经理在控股股东中担任监事 2、微软雅黑擅自改变募集资金用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告， C.公司的总经理在控股股东中担任副总经理 并处于（）罚款。 D.公司的副总经理上一年度受到中国证监会行政处罚 A.30万元以上60万元以下 7、根据《证券法》，申请公司债券上市交易，下列不属于必须向证券交易所报送的文件是（）。 B.15万元以上60万元以下 A.公司盈利预测 C.10万元以上30万元以下 B.申请公司债券上市的董事会决议 D.3万元以上30万元以下 C.公司章程 3、存托凭证的持有人将存托凭证交付存托人后，由存托人根据存托协议的安排，办理存托凭证 D.公司债券的实际发行数额 注销手续，并在基础股票的上市交易地将基础股票转为由存托凭证持有人持有的过程是指 8、集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过（）人。 （）。 A.50 A.东向业务 B.100 B.西向业务 C.200 C.生成过程 1 21 第页共页