证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》模拟考试试卷D卷 含答案

证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》模拟考试试卷D卷 含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅

省 （市区） 姓名 4、微软雅黑人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股 准考证号 ……… 东，其他股东在同等 条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满（ ）日 证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》模拟考试试卷D卷 含答 ……….………… 密 不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。 案 ………………… 封 ………………… 线 A.5 考试须知： ……..…………… 内 B.10 … 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 ………………… 不 C.15 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 …. D.20 ………………… 准 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 …. ………… 答 5、证券公司向其客户公布的可作为融资买入或融券卖出的标的证券名单，不得超出（ ）规 … 题 定的范围。 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） A.证券登记结算机构 1、下列关于公司法律地位的说法错误的是（ ） B.中国证券业协会 A.分公司和子公司都具有法人资格 C.中国证监会 B.子公司和母公司都具有法人资格 D.证券交易所 C.总公司和母公司都具有法人资格 6、微软雅黑下列关于证券公司柜台市场信息披露的说法，错误的是（ ）。 D.子公司能独立承担民事责任 A.信息披露包括公开披露和向特定对象披露 2、以下哪类人员不是保荐业务内部管理制度中提及的需要对保荐业务履行勤勉尽责，严格控制 B.涉及第三方商业秘密的信息不得公开披露 风险，提高保荐业务整体质量的责任主体？（ ） C.涉及客户隐私的信息不得公开披露 A.保荐机构律师 D.证券公司应通过本公司网站、机构间私募产品报价与服务系统或中国证监会认可的其他平 B.保荐代表人 台披露私募产品相关信息 C.项目协办人 7、下列不属于《证券业从业人员资格管理办法》涉及的主体是（ ）。 D.内核负责人 A.金融资产管理公司 3、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为 B.证券公司 （）。 C.证券投资咨询机构 A.证券咨询师 D.证券资信评估机构 B.证券分析师 8、微软雅黑关于普通合伙企业的出资，下列说法错误的是（ ）。 C.证券投资顾问 A.合伙人以实物出资，需要办理财产权转移手续的，应当依法办理 D.证券研究员 1 21 第页共页