2024年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》模拟试卷 附答案

2024年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》模拟试卷 附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读

省 （市区） 姓名 任负责人。 准考证号 ……… A.董事长 2024年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》模拟试卷 附答案 ……….………… 密 B.内部董事 ………………… 封 考试须知： ………………… 线 C.执行董事 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 ……..…………… 内 D.独立董事 … 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 ………………… 不 5、取得证券执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由（ ）注销其执业证书。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 …. A.深圳证券交易所 ………………… 准 …. ………… 答 B.上海证券交易所 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） … 题 C.中国证监会 1、向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币（ ）万元的，应当由承销团承销。 D.中国证券业协会 A.3000 6、下列关于“深港通”的说法中，错误的是（ ）。 B.4000 A.深股通股票包括市值60亿美元及以上的深证中小创新指数的成分股 C.5000 B.深港通包括深股通和深港通下的港股通两部分 D.6000 C.深股通股票包括市值60亿元人民币及以上的深证成分指数 2、根据《证券法》的规定，某上市公司的下列事项中，不属于证券交易内幕信息的是（ ）。 D.深股通股票包括深圳证券交易所上市的A+H股公司股票 A.监事会共5名监事，其中2名发生变动 7、金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有（ ）年以 B.上市公司收购的有关方案 上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者（ ）年以上金融产品设计、投资、风险 C.财务总监发生变动 管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请转化成为专业投资者。 D.增加注册资本 A.1；1 3、申请挂牌公司相关信息披露义务人违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定 B.2；1 的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予（ ）处分，并记入证券期货市场诚信档案数据 C.1；2 库。 D.2；2 A.通报批评；公开谴责 8、关于基金信息披露的表述，不正确的是（ ）。[2015年6月证券真题] B.通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员 A.加强基金信息披露可以改变投资者的信息弱势地位 C.通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务 B.基金信息披露有利于投资者的价值判断 D.通报批评；公开谴责；责令整改 C.加强基金信息披露可以防止信息的滥用 4、证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设专门委员会，审计委员会应当由（ ）担 1 23 第页共页