内控部门工作总结

内控部门工作总结 2.研究企业层面的内部控制，调查业务执行过程中的风险事项，对风险等级进行划分，识别重大风险，对公司的整体进行风险评估，做好风险预警及排查，着手建立各个业务模块的风险数据库。 4.强化

内控部门工作总结 2.研究企业层面的内部控制，调查业务执行过程中的风险事项，对风 险等级进行划分，识别重大风险，对公司的整体进行风险评估，做好 风险预警及排查，着手建立各个业务模块的风险数据库。 4.强化内控执行，按程序办事的规矩日渐形成。内控体系建成后，我 部门及时以电子、网络形式宣贯发放流程文件、内控管理手册，方便 广大员工学习和查阅，经过一年的内控体系建设，现在越来越多的领 导同事在开展业务的过程中已经有了查制度，查流程，按流程开展业 务的好习惯。 5.督促缺陷整改，把缺陷整改落到实处，从根本上强化内部控制作 用。 6.目前内控体系总体上已经稳定运行，但内控中还存在一些问题，一 是部分人员对业务流程不熟悉，全员参与意识不够，缺陷整改滞后； 二是个别人员流程执行力度有待加强，流程操作过程中存在审批程序 不完善，证据缺失或者不完整，为方便工作开展跳过业务流程控制节 点等情况，下一步将重点从这几个方面严格跟踪关键控制点，强化流 程执行，堵塞管理漏洞，督促各部门严格按照流程执行。 （二）制度建设 1.抓好规章制度的“制定”环节。俗话说无规矩不成 方圆，企业的管理实质上就是制度管理。制度的制定要科学有依据， 要与实际业务相结合。XX年内控自评中组织各部门与内控组进行讨论 沟通，对自评过程中提出的制度问题，协助进行及时修订和补充，其 中风控部共补充《风险预警管理办法》《内部控制评价管理办法》等5 项管理办法。