证券从业资格考试证券市场基本法律法规题库100题含答案第981版

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》题库100题含答案1. 题型：单选题监管对象不服全国股份转让系统公司作出的纪律处分决定的，可自收到处分通知之日起（ ）个工作日内向全国股份转让系统公司申请复

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》题库100题含答案 1. 题型：单选题 监管对象不服全国股份转让系统公司作出的纪律处分决定的，可自收到处分通知之 日起（ ）个工作日内向全国股份转让系统公司申请复核，复核期间该处分决定不 停止执行。 A5 B10 C15 D20 答案 C 解析 本题考查全国股份转让系统的自律监管措施。监管对象不服全国股份转让系统公 司作出的纪律处分决定的，可自收到处分通知之日起15个工作日内向全国股份转 让系统公司申请复核，复核期间该处分决定不停止执行。见教材第三章第八节。 2. 题型：单选题 关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求，下列说法正确的 是（ ）。①证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》的规定 取得代销金融产品业务资格②任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业 务③从事基金销售业务的人员还应当取得基金销售业务资格④办理基金销售业务或 者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的 相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经证监会认定 A①③ B①②③ C②③④ D①②③④ 答案 D 解析 关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求。