证券专项考试保荐代表人题库100题含答案553版

证券专项考试《保荐代表人》题库100题含答案1. 题型：单选题挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的1/3,解除转让

证券专项考试《保荐代表人》题库100题含答案 1. 题型：单选题 挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限 制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的1/3,解除转让限制的时间分 别为（ ）。Ⅰ.挂牌之日Ⅱ.挂牌期满6个月Ⅲ.挂牌期满1年Ⅳ.挂牌期满2年A Ⅰ.Ⅱ.ⅢB Ⅰ.Ⅲ.ⅣC Ⅱ.Ⅲ.ⅣD Ⅰ.Ⅱ 考点 非上市公司股份公开转让 解析 根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（2013年修订）第2.8条第 1款规定，挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批 解除转让限制，每批解 除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的1/3,解除转让 限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满1年和2年。 2. 题型：单选题 以下关于董、监、高持股锁定期的说法正确的有（ ）。Ⅰ.创业板上市公司，首 次公开发行股票并上市后，董事在6个月内申报离职，其所持股份自申报离职之日 起18个月内不得转让Ⅱ.中小板上市公司，董事在股票发行上市后第一年内转让的 超过了其持股的25％，不符合规定Ⅲ.上交所上市公司3月10日公告年报，2月 28日董事的配偶减持股份，不符合规定Ⅳ.深圳证券交易所主板上市公司，首发上 市后，监事6个月以后申报离职，其所持股份18个月内不得转让A Ⅰ.Ⅱ.ⅢB Ⅱ.ⅢC Ⅱ.Ⅲ.ⅣD Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ 考点 规范运作 解析 Ⅰ,Ⅳ,创业板上市公司规范运作指引规定，上市公司董、监、高在首次公开发行股 票上市之日起6个月内申报离职的，自申报离职之日起18个月内不得转让其直接 持有的本公司股份；在首次公开发行股票上市之日起第7个月至第12个月之间申 报离职的，自申报离职之日起12个月内不得转让其直接持有的本公司股份。深主 板无此规定。Ⅱ,根据《公司法》的规定，董、监、高持有公司股份，自公司股票 上市交易之日起1年内不得转让。符合转让条件的，在任职期间每年转让的股份不 得超过其所持有本公司股份总数的25％。