证券从业资格证《证券市场基本法律法规》能力测试试卷B卷 附答案

证券从业资格证《证券市场基本法律法规》能力测试试卷B卷 附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各

证券从业资格证《证券市场基本法律法规》能力测试试卷B卷附答案 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 姓名： ______ 考号： ______ 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） 1、境外成熟资本市场的证券经营机构一般（）。 A.使用直接营销渠道 B.综合使用直接营销渠道和间接营销渠道 C.使用网络营销渠道 D.使用间接营销渠道 2、证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改 正；证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构 应当自验收完毕之日起（）个工作日内解除对其采取的有关措施。 A.1 B.3 C.5 D.7 3、欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（）。 A.单一客体 B.复杂客体 C.简单客体 D.任何客体 4、境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股 份，进行（）等活动。 ①股权融资 1 39 第页共页