2024年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题模拟试题B卷 含答案

2024年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题模拟试题B卷 含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、

1 23 第页共页 省（市区）姓名准考证号 ……………….……………………………………………………..…………………………………….…………………….…………… 密封线内不准答题 A.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款 B.没收违法所得，并处10万元以上50万元以下的罚款 2024年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题模拟试题B卷 C.处2万元以上20万元以下罚金 含 D.处5年以下有期徒刑 答案 5、金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有（）年以 考试须知： 上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者（）年以上金融产品设计、投资、风险 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请转化成为专业投资者。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 A.1；1 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 B.2；1 C.1；2 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） D.2；2 1、参与联合保荐的机构不得超过（）家。 6、建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以（） A.2 为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。 B.3 A.净资本 C.4 B.净利润 D.5 C.净收入 2、下列选项中，可以作为普通合伙人的是（）。 D.净收益 A.因有独资公司、国有企业 7、发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假 B.自然人 记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。 C.公益性的事业单位、社会团体 A.10万元以上50万元以下 D.上市公司 B.10万元以上30万元以下 3、我国于2019年在上海证券交易所设立科创板并试点实行的是（）。 C.10万元以上60万元以下 A.审批制 D.30万元以上60万元以下 B.核准制 8、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者 C.申请制 单处违法所得（）罚金。 D.注册制 A.1倍以上3倍以下 4、利用内幕信息从事期货交易，有违法所得的，所受的处罚为（）。