证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》全真模拟试题A卷 附答案

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》全真模拟试题A卷 附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》全真模拟试题A卷 附答案 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 姓名： ______ 考号： ______ 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） 1、证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设专门委员会，审计委员会应当由（ ） 担任负责人。 A.董事长 B.内部董事 C.执行董事 D.独立董事 2、下列人员中，不属于《证券法》规定的证券交易内幕信息的知情人员的是（ ）。 A.上市公司的总会计师 B.持有上市公司3％股份的股东 C.上市公司控股的公司的董事 D.上市公司的监事 3、财务顾问接受委托时，应当指定（ ）名财务顾问主办人负责。 A.1 B.2 C.3 D.5 4、微软雅黑关于办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以 基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构，以下说法错误的为（ ）。 A.应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定 B.任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务 1 39 第页共页