2024年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》能力测试试题 含答案

2024年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》能力测试试题 含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细

1 22 第页共页 省（市区）姓名准考证号 ……………….……………………………………………………..…………………………………….…………………….…………… 密封线内不准答题 A.由合规负责人本人申请 B.被中国证监会责令更换 2024年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》能力测试试题含答案 C.经证券公司和合规负责人协商一致调整岗位 考试须知： D.确有证据证明合规负责人未能勤勉尽责的 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 5、对于股东抽逃出资的行为，其他已足额出资的股东可以根据公司章程的规定要求其承担违约 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 责任，在公司怠于行使其追偿权时，股东（）。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 A.以个人名义提起直接诉讼，追回抽逃出资 B.代表公司提起间接诉讼，追回抽逃的出资 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） C.只有追回抽逃出资 1、下列各项中，不属于债券存续期间重大事项的是（）。 D.无权追诉 A.发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化 6、ETF的场内申购对价不包括（）。 B.发行人主要资产被查封、扣押、冻结 A.现金替代 C.发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20％ B.现金差额 D.发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的5％ C.组合证券 2、以下哪类人员不是保荐业务内部管理制度中提及的需要对保荐业务履行勤勉尽责，严格控制 D.组合外证券 风险，提高保荐业务整体质量的责任主体？（） 7、根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司信息披露的要求，正确的是（）。 A.保荐机构律师 A.证券公司向社会公开披露的信息应当包括经营管理状况 B.保荐代表人 B.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含参股及控股情况 C.项目协办人 C.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含或有负债情况 D.内核负责人 D.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含其高级管理人员薪酬信息 3、经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司，注册 8、加从业资格考试的人员，应当年满（）岁。 资本的最低限额为（）。 A.16 A.人民币5000万元 B.18 B.人民币10亿元 C.20 C.人民币1亿元 D.24 D.人民币5亿元 9、关于场外衍生品业务备案，备案机构应当于首次开展业务之日起（）内报送相关材料， 4、下列关于证券公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由的说法，错误的是（）。