2023年山东省证券从业之证券市场基本法律法规题库检测试卷B卷附答案

2023年山东省证券从业之证券市场基本法律法规题库检测试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、国务院证券监督管理机构在对证券公司业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，可以采取的措施有（ ）。A.

年山东省证券从业之证券市场基本法律法规题库检测 2023 试卷卷附答案 B (60) 一单选题共题 1 、国务院证券监督管理机构在对证券公司业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查 时，可以采取的措施有（）。 A.ⅠⅡⅢ 、、 B.ⅢⅣ 、 C.ⅠⅡ 、 D.ⅠⅡⅣ 、、 D 【答案】 2 、下列关于证券公司信息隔离墙制度的说法错误的是（）。 A.“ 证券公司信息隔离墙制度，是指证券公司为控制内幕信息及未公开信息（统称敏感信 ” 息）的不当流动和使用而采取的一系列管理措施 B. 证券公司应当将信息隔离墙制度纳入公司内部控制机制，采取有效措施，健全业务管理 流程，加强对工作人员的培训和教育，对违规泄漏和使用敏感信息的行为进行责任追究 C. 证券公司进行业务创新或协同开展业务合作，应当事先评估是否可能存在敏感信息不当 流动和使用的风险，建立或完善信息隔离墙管理措施