内控评价底稿-五大要素评价

企业内部控制-内控环境评价表企业内部控制-内控环境评价表单位名称： 检查人： 复核人： 日期:企业内部控制-内控环境评价表单位名称： 检查人： 复核人： 日期:划 分股东大会、董事会、 监事会、经理层

-企业内部控制-内控环境评价表 企业内部控制内控环境评价表 企业内 单位名称：检查人：复核人：日期: 部控制-内控环境评价表单位名称：检查人：复核人：日期: 划分股东大会、董事会、监事会、经理层的权限和职责第一，股东会、董事会、监事会、经理层是否健全，其组成是否符合《公司法》的要求4 开履行法定职能，4 4 4第二，是否制定了决策议事机构的议事规则或工作程序4 4第二，是否制定了决策议事机构的议事规则或工作程序4评价点得分小计8- 是否健全，职责分工是否明晰，2 是否健全，职责分工是否明晰，2第二，部门之间的权限和职责分工是否符合内部控制要求2 公司的组织设置是否规范高效，人员配备是否科学合理1 公司的组织设置是否规范高效，人员配备是否科学合理1第二，对子公司的授权是否合规，重大业务是否经母公司严格审批，2 公司的组织设置是否规范高效，人员配备是否科学合理1第二，对子公司的授权是否合规，重大业务是否经母公司严格审批，2第三，重大业务是否明确规定1 1决策层（股东会、董事会、监事会）和高级管理层的风险管理与内部控制意识第一，决策层与高级管理层是否重视风险管理与内部控制1 级管理层是否及时掌握内外部审计、评价和监督检杳发现的问题1