证券公司反洗钱风险评估报告

XX证券公司反洗钱风险评估报告为做好本次反洗钱风险评估工作，我公司反洗钱__小组于11月16日至19日严格按照《金融机构反洗钱风险评估标准》的内容，重点针对反洗钱内控制度建设、客户身份识别、大额交易和

XX证券公司反洗钱风险评估报告 为 做好本次反洗钱风险评估工作，我公司反洗钱__小组于11 月16日至19日严格按照《金融机构反洗钱风险评估标准》 的内容，重点针对反洗钱内控制度建设、客户身份识别、大 额交易和可疑交易报告、客户风险等级划分情况、反洗钱宣 传培训、反洗钱信息保密情况、反洗钱工作内部监督检查等 方面对公司ⅩⅩ年度反洗钱工作的开展情况进行了检查， 根据反洗钱工作风险评估内容及扣分标准，对每个评估项目 逐条进行了认真打分。 通 过对辖内各经营机构、营业网点年全年的大额承保和 ⅩⅩ 理赔账薄原始记录及业务系统的数据进行逐笔审查，未发现 有虚假承保、虚假理赔以及为身份不明确的客户提供服务等 现象；未发现相关的企事业单位及个人客户有可疑支付承 保、理赔的行为。 一、评估概述 （ 一）、控制环境方面 1 、公司各营业机构主要负责人对反洗钱工作和面临的洗钱风 险都有正确的认识,讨论反洗钱事项的会议次数年均达到3 次，研究和解决反洗钱工作存在的主要问题，机构主要负责