证券从业资格证《证券市场基本法律法规》能力测试试题A卷 含答案

证券从业资格证《证券市场基本法律法规》能力测试试题A卷 含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各

证券从业资格证《证券市场基本法律法规》能力测试试题A卷 含答案 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 姓名： ______ 考号： ______ 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） 1、下列行为可能构成背信运用受托财产罪的是（ ）。 A.小王将朋友存放在自己处的资金擅自用于股票投资 B.A证券公司将客户委托资产投资于本公司发行证券并履行相关手续 C.B证券公司为获取高额回报将客户交易资金1000万借给E公司 D.F保险公司将客户缴纳的保险费用于证券投资 2、下列关于股票上市的说法，错误的是（ ）。 A.申请文件置备于指定场所供公众查阅 B.申请股票上市的公司应与证券交易所签订上市协议 C.公司应当在规定的期限内公告股票上市文件及有关文件 D.股票上市交易申请应经中国证监会审核同意 3、自营业务与经纪业务相比较，根本区别是自营业务是证券公司（ ）。 A.代理客户买卖证券 B.为营利而自己买卖证券 C.为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务 D.可以向客户出借资金或证券 4、证券经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的下列信息中错误的是 （）。 A.可能直接导致本金亏损的事项 B.可能直接导致超过原始本金损失的事项 C.因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项 1 39 第页共页