风险数据库组织机构

风险数据库一级流程二级流程风险编号风险描述（公司管理可能出现的问题）风险类别初始风险评估风险级别风险管理策略责任单位战略市场 财务 运营 法律 频率损失等级承受规避降低分担1.组织架构1.1治理结

风险数据库 初始风险评 风险管理 风险类别 风险 风险编 风险描述 估 策略 责任单位 一级流程 二级流程 级别 号 （公司管理可能出现的问题） 财 运 法 频 损 等 承 规 降 分 战 市 务 营 律 率 失 级 受 避 低 担 略 场 董事会的设立、工作程序不符合国家法律、法 1.组织架 1.1治理结 普通 董事会秘书 1.1-R1 规和公司章程的要求，可能遭受外部处罚、经 1 4 4 √ √ 构 构 济损失和信誉损失 董事会对于重大信息的上报不符合有关上级部 √ 1 4 4 普通 √ 董事会秘书 1.1-R2 门披露程序及要求，可能遭受外部处罚、经济 损失和信誉损失 董事会职责决策权限设立不清、越权管理，导 1 5 5 1.1-R3 √ 普通 √ 董事会秘书 致决策低效和舞弊、欺诈行为的发生，使企业 遭受经济损失和信誉损失 监事会工作流程不满足相关法律法规要求，可 √ 1 5 5 普通 √ 董事会秘书 1.1-R4 能导致公司发生违法违规行为、受到外部处罚 高级管理层违法、违规以及不遵守公司的规章 √ 1 4 4 普通 √ 董事会秘书 1.1-R5 制度，可能引起法律风险，遭受外部处罚，造 成经济损失或信誉损失 高级管理层的积极性得不到充分发挥，决策能 √ 1 4 4 普通 √ 董事会秘书 1.1-R6 力、宏观把握能力的欠缺可能会影响到企业发 展