2024证券从业考试《证券市场基本法律法规》能力提升试卷C卷 附答案

2024证券从业考试《证券市场基本法律法规》能力提升试卷C卷 附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细

2024证券从业考试《证券市场基本法律法规》能力提升试卷C卷附答案 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 姓名： ______ 考号： ______ 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） 1、下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中，正确的是（）。 ①主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务，另有规定的除 外 ②主办券商应利用各种方式告知投资者全国股份转让系统业务规则及相关信息，持续揭 示投资风险 ③主办券商不得欺骗和误导投资者，不得利用自身的技术、设备及人员等业务优势侵害 投资者合法权益 ④主办券商应设立交易监控系统，对自身及客户转让行为进行有效监督，防范违规转让 行为 A.①②④ B.①③④ C.①②③④ D.①②③ 2、关于创业板上市投资风险特别提示主要内容的特殊要求，下列叙述有误的是（）。 A.投资者面临较大的市场风险 B.创业板市场在信息披露方面与主板市场相同 C.创业板市场在上市条件方面与主板市场存在差异 D.创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点 3、下列关于全国中小企业股份转让系统的说法错误的是（）。 A.是依据证券法设立的继上交所之后的第二家全国性证券交易场所 1 38 第页共页