2024年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》自我检测试题D卷 附答案

2024年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》自我检测试题D卷 附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请

2024年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》自我检测试题D卷附答 案 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 姓名： ______ 考号： ______ 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） 1、（）是证券自营业务的最高决策机构。 A.监事会 B.董事会 C.自营业务部门 D.投资决策机构 2、某上市公司拟向特定对象非公开发行股票。根据证券法律制度的规定，下列表述中，正 确的是（）。 A.发行价格不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80% B.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，12个月内不得转让 C.发行对象不得超过200人 D.发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售 3、上市公司信息披露应遵循（）原则。 A.真实、准确、完整、权威 B.真实、准确、完整、审慎 C.真实、准确、完整、有效 D.真实、准确、完整、及时 4、违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财 政部门责令改正，处以（）的罚款。 A.1万元以上5万元以下 1 39 第页共页