2024年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》全真模拟试卷C卷

2024年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》全真模拟试卷C卷考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读

1 21 第页共页 省（市区）姓名准考证号 ……………….……………………………………………………..…………………………………….…………………….…………… 密封线内不准答题 A.股东会 B.董事会 2024年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》全真模拟试卷C卷 C.职工代表大会 考试须知： D.监事会 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 5、合格境外投资者可以证券登记结算机构申请开立证券账户。名义持有人将其代理的实际投资 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 者或基金的信息在每个季度结束后的（）个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 A.8 B.7 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） C.6 1、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1家上市 D.5 公司已发行股权达到（）时，应当在该事实发生之日起3日内向国务院证券监督管理机构 6、下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户内容的是（）。 及证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。 A.申请人填写“股份非交易过户申请表” A.5％ B.申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件 B.10％ C.申请人提交继承人身份证原件及复印件 C.15％ D.申请人填写家庭住址 D.30％ 7、证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公 2、（）是证券自营业务的最高决策机构。 开的信息为内幕信息。下列信息不属于内幕信息的是（）。 A.监事会 A.公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响 B.董事会 B.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况 C.自营业务部门 C.公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动 D.投资决策机构 D.持有公司百分之三以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生 3、有限责任公司董事会，其成员的个数可以为（）。 较大变化 A.1 8、证券公司客户资料在业务关系结束后，证券交易信息在交易结束后，应当至少保存（） B.2 年。 C.5 A.5 D.15 B.10 4、有限责任公司的权力机构是（）。