期货法律法规全年综合题大集合

期货法律法规全年真题四、不定项选择题(本题共10个小题，每题2分，共20分。在每题给出的4个选项中，有1个或者1个以上的选项符合题目要求，请将符合题目要求选项代码填入括号内)某期货公司注册资本5000

期货法律法规全年真题 (102204 四、不定项选择题本题共个小题，每题分，共分。在每题给出的个选项中，有 11) 个或者个以上的选项符合题目要求，请将符合题目要求选项代码填入括号内 500010 某期货公司注册资本万元，董事长张某在期货公司里面工作余年，总经理李某曾经 65 在证券公司里面任职达年之久，副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满年，张某、 54 孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达年、年之久，张某已经获得了期 2008 货从业人员资格。年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达 1.5 到亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。 根据以上情况，回答下列问题： 161. 该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准，其原因可能是（）。 A. 张某、李某和孙某中只有一人具有期货从业资格，不符合法律规定 B. 该期货公司注册资本不符合法律规定 C. 张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定 D. 该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定 162.2007 假设该期货公司在经营过程中，年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整 改，张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完成后，证监会检验合格，期货公司欲申请金 融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当（）。 A. 予以批准 B. 不予批准 C. 给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准 D. 予以批准，但应当限制其结算业务范围 163. 如果期货公司在经营过程中，由于业务发展需要，要招聘一个副总经理，下列几位人员 前来应聘，其中可能被招聘的是（）。 A.3 甲取得学士学位，曾经在某期货公司从事期货业务达年 B.5 乙取得博士学位，曾经在银行工作年，准备参加期货从业人员资格考试 C.10 丙大专毕业，曾经在某公司担任年的会计 D.6 丁本科毕业，此前从事了年的律师工作，现已具有期货从业人员资格 164.163 接题，如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理，根据规定，甲的任职资 格还要经过（）的批准。 A.B. 中国证监会期货业协会 C.D. 中国证监会派出机构期货交易所 165. 假设总经理李某在外出办理业务过程中，不小心将公司的期货业务经营许可证遗失，对 此，期货公司应当（）。 A.30 在日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废 B. 请求中国证监会公告声明作废 C. 持登载声明向中国证监会重新申领 D. 公告期满后向中国证监会重新申领 166.20% 某期货公司向投资者张某承诺期货投资最低获得的利润，在张某正式开户前没有向 其出示任何有关期货交易风险的说明。该期货公司的做法违犯了（）的规定。 A. 在经纪业务中不得与客户约定风向利益、共担风险 B. 不得向客户做获利保证 C. 不按规定向客户出示风险说明书 D. 有关国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为