2024年证券从业考试《证券市场基本法律法规》题库练习试题C卷

2024年证券从业考试《证券市场基本法律法规》题库练习试题C卷考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各

1 22 第页共页 省（市区）姓名准考证号 ……………….……………………………………………………..…………………………………….…………………….…………… 密封线内不准答题 A.公司可以接受本公司的股票作为质押权的标的 B.无记名股票的转让，由股东在依法设立的证券交易场所将股票交付给受让人后即发生转让 2024年证券从业考试《证券市场基本法律法规》题库练习试题C卷 效力 考试须知： C.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 D.公司董事在任职期间每年转让的本公司股份不得超过其所持有本公司股份总数的25% 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 5、证券经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的下列信息中错误的是 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 （）。 A.可能直接导致本金亏损的事项 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） B.可能直接导致超过原始本金损失的事项 1、未经法定机关核准，自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算 C.因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项 银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。 D.利益保证承诺 A.3％以上10％以下 6、下列哪一个环节起到了投资者教育的作用？（） B.1％以上10％以下 A.签署《风险揭示书》和《客户须知》 C.1％以上5％以下 B.签订《证券交易委托代理协议》 D.3％以上5％以下 C.开立资金账户与建立第三方存管关系 2、根据《发布证券研究报告执业规范》，应当对证券分析师署名的证券研究报告内容和观点负 D.签订《客户交易结算资金银行存管协议书》 责的是（）。 7、证券公司因违法经营或者有关财务指标不符合中国证监会的规定，被中国证监会暂停资产管 A.证券分析师本人 理业务的应当（）。 B.证券分析师所在证券公司研究部门 A.将客户账户内的全部资产交托客户自行管理 C.证券分析师所在证券公司 B.在暂停期间不得签订新的资产管理合同 D.转载证券研究报告的媒体 C.注销资产管理专用账户 3、下列不属于基金份额持有人义务的是（）。 D.停止资产管理活动 A.保管基金资产 8、股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（）日前制备于本公司，供股 B.遵守基金契约 东查阅。 C.缴纳基金认购款项及规定费用 A.10 D.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动 B.15 4、根据公司法规定，下列关于股份有限公司股份转让表述，错误的是（）。