2024年证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》综合练习试卷 附答案

2024年证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》综合练习试卷 附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请

1 21 第页共页 省（市区）姓名准考证号 ……………….……………………………………………………..…………………………………….…………………….…………… 密封线内不准答题 D.50% 4、下列关于欺诈发行股票、债券罪法律责任的说法中，错误的是（）。 2024年证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》综合练习试卷附 A.《证券法》规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时， 答 先承担民事赔偿责任 案 B.《证券法》规定，证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止 考试须知： 承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 C.《证券法》规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，不需要全部上缴国 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 库 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 D.《证券法》规定，未经法定的机关核准或者审批，擅自发行证券的，或者制作虚假的发行 文件发行证券的，责令停止发行，退还所募资金和加算银行同期存款利息 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） 5、证券公司经营融资融券业务，在证券登记结算机构开立（）用于客户融资融券交易的证 1、同一基金管理人管理的不同基金财产上的债权债务，同时到清偿期的，相互之间（）。 券结算。 A.可以抵销 A.客户信用证券账户 B.可以合并计算 B.客户信用交易担保证券账户 C.可以部分抵销 C.信用交易证券交收账户 D.不能抵销 D.融券专用账户 2、有限责任公司董事会，其成员的个数可以为（）。 6、未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5 A.1 倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款； B.2 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。 C.5 A.30万元以上60万元以下 D.15 B.10万元以上100万元以下 3、《中华人民共和国公司法》规定在募集设立股份有限公司时，允许采取募集设立的，国家公 C.3万元以上10万元以下 司法规定了发起人必须认购占注册资本总额一定比例的股份，发起人认购的股份不得少于公司 D.3万元以上30万元以下 股份总数的（）。 7、基金管理公司应在QDII基金的招募说明书中披露境外投资顾问和境外托管人的信息不包括 A.10% （）。 B.20% A.境外托管人办公地址 C.35%