证券有限责任公司经纪业务管理办法

XXXX证券有限责任公司经纪业务管理办法第一章 总则第一条 为建立管理有序、经营高效、运行安全的经纪业务运行机制，有效防范经纪业务各类风险，根据有关《证券法》、《证券公司管理办法》、《证券公司

XXXX 证券有限责任公司经纪业务管理办法 第一章总则 第一条为建立管理有序、经营高效、运行安全的经纪业务运 行机制，有效防范经纪业务各类风险，根据有关《证券法》、《证券 公司管理办法》、《证券公司内控指引》等法律、法规，特制定本制 度。 第二条经纪业务是指为促成买卖双方交易行为而进行的证 券中介业务。营业部是专从事经纪业务，以盈利为目标的基层经营单 位。营业部应强化营销和服务能力，以综合金融产品的销售终端作为 发展目标。 第三条公司涉及经纪业务管理的相关部门职能分工如下： （一）经纪业务总部是公司经纪业务统筹管理、指导与经营 的业务部门，下设市场部、交易运行部，并内设综合室。市场部负责 经纪业务营销和客户服务；交易运行部负责交易规程建设，合规检查 和运营保障等；综合室负责经纪业务网点规划，固定投资、计划考核 等归口管理工作。 （二）计划财务部是公司对营业部财务工作实施日常管理的 职能部门； （三）信息技术部是负责经纪业务信息系统建设规划，并对 营业部信息技术系统实施日常管理的职能部门； （四）其他职能部门按照职能分工对营业部进行管理和指导； （五）公司另设立中心营业部督促辖区营业部落实公司经纪