2024年证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》过关练习试题

2024年证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》过关练习试题考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读

1 22 第页共页 省（市区）姓名准考证号 ……………….……………………………………………………..…………………………………….…………………….…………… 密封线内不准答题 C.自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述 D.针对公众的虚假陈述和针对法人的虚假陈述 2024年证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》过关练习试题 5、根据《中华人民共和国证券投资基金法》，非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向（） 考试须知： 备案。 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 A.基金行业协会 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 B.基金委托人 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 C.国务院证券监督管理机构 D.证券行业协会 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） 6、以下不能发行金融债券的主体是（）。 1、下列关于LOF与ETF申购和赎回的区别，表述不正确的是（）。 A.中国人民银行 A.ETF在交易所进行，LOF可以在代销网点进行 B.证券公司 B.ETF进行基金份额与一篮子股票的交换，LOF是基金份额与现金的对价 C.国有商业银行 C.ETF对基金份额规模没有要求，LOF有特别的要求 D.政策性银行 D.ETF采用完全被动式管理方法，LOF可以是指数型基金，也可以是主动管理型基金 7、设立证券登记结算机构，应当具备的条件不包括（）。 2、下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是（）。 A.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格 A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年 B.具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施 B.乙公司净资产占实收资本的35% C.自有资金不少于人民币二亿元 C.丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿 D.中国证券业协会规定的其他条件 D.丁公司负债达到净资产的75% 8、（）是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编 3、关于集资诈骗的犯罪构成要件，下列说法正确的是（）。 造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的 A.犯罪主观方面是故意 行为。 B.犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为 A.非法集资类犯罪 C.犯罪主体是一般主体，只能是自然人 B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪 D.犯罪客体是国家有关公司、企业的财会报告及其他重要信息的管理秩序 C.违规披露、不披露重要信息的犯罪 4、根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可分为（）。 D.欺诈发行股票、债券罪 A.一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述 9、分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有（）名以上取得证券、期货投资咨 B.针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述