2024证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》综合练习试题D卷

2024证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》综合练习试题D卷考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读

省 （市区） 姓名 A.配偶 准考证号 ……… B.父母 2024证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》综合练习试题D卷 ……….………… 密 C.朋友 ………………… 封 考试须知： ………………… 线 D.兄弟 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 ……..…………… 内 5、下列公司组织机构中关于公司职工代表的表述中，不符合《公司法》规定的是（ ）。 … 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 ………………… 不 A.股份有限公司董事会成员中应当包括公司职工代表 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 …. B.股份有限公司监事会成员中应当包括公司职工代表 ………………… 准 …. ………… 答 C.国有独资公司董事会成员中应当包括公司职工代表 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） … 题 D.国有独资公司监事会成员中应当包括公司职工代表 1、上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额（ ）的，应当由股东大会作出决议，并经 6、用于记录证券公司交存的、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权资金的账户是 出席会议的股东所持表决权的（ ）以上通过。 （）。 A.30%；1/2 A.转融通资金交收账户 B.30%；2/3 B.转融通担保证券账户 C.50%；1/2 C.转融通担保资金账户 D.50%；2/3 D.转融通专用资金账户 2、证券公司在从事自营业务中可以 （）。 7、关于合伙企业的利润分配，如合伙协议未作约定且合伙人协商不成，下列哪一选项正确（ ）。 A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格 A.应当由全体合伙人平均分配 B.买入本公司在IPO包销过程中未能售出的股票 B.应当由全体合伙人按实缴出资比例分配 C.以个人名义进行自营业务 C.应当由全体合伙人按合伙协议约定的出资比例分配 D.将自营账户借给他人使用 D.应当按合伙人的贡献决定如何分配 3、个人投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时，须提交（ ）。 8、下列行为可能构成背信运用受托财产罪的是（ ）。 A.有效身份证明文件 A.小王将朋友存放在自己处的资金擅自用于股票投资 B.银行存款证明 B.A证券公司将客户委托资产投资于本公司发行证券并履行相关手续 C.资金存取密码 C.B证券公司为获取高额回报将客户交易资金1000万借给E公司 D.所在单位证明 D.F保险公司将客户缴纳的保险费用于证券投资 4、保荐代表人在从事保荐业务过程中，不得持有发行人的股份。此外，其（ ）同样受到该 9、为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在 限制。 1 22 第页共页