2024年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》每周一练试题 附答案

2024年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》每周一练试题 附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细

1 23 第页共页 省（市区）姓名准考证号 ……………….……………………………………………………..…………………………………….…………………….…………… 密封线内不准答题 A.最近3年个人年均收入超过30万的个人 B.总资产不低于1000万的机构 2024年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》每周一练试题附答案 C.依法设立并在中国基金业协会备案的私募基金产品 考试须知： D.金融资产200万的个人 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 5、根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司经营证券自营业务，持有（） 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 不得超过净资本的30％。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 A.一种权益类证券的成本 B.权益类证券及其衍生品的合计额 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） C.非权益类证券及其衍生品的合计额 1、对基金产品的未来收益进行预测属于（）。 D.一种证券的市值 A.基金信息披露的禁止行为 6、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。 B.基金管理公司可自主决策的事项 A.董事会一业务决策机构一业务执行部门一业务风控部门 C.需要事先向监管部门申请的事项 B.股东（大）会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构 D.法规许可的行为 C.股东（大）会一董事会一业务决策机构一业务执行部门 2、根据《证券发行与承销管理办法》，承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关 D.董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构 资料，如:推介宣传资料、路演现场录音等，至少保留（）年并存档备查，如实全面反映询 7、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，以下除（）情形外，证券经营机构应通营业 价、定价和配售过程。 网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行 A.二 的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要的电子方式进行确认。 B.三 A.在普通投资者申请转化为专业投资者 C.五 B.向专业投资者销售高风险产品或提供服务 D.七 C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见 3、下列选项中，不属于部门规章及规范性文件的是（）。 D.向普通投资者履行信息告知义务 A.《证券发行与承销管理办法》 8、根据《中华人民共和国证券法》的规定，公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超 B.《首次公开发行股票并上市管理办法》 过该资产（）的，属于公司的内幕信息。 C.《证券公司监督管理条例》 A.40％ D.《上市公司信息披露管理办法》 B.25％ 4、下列投资者可以视为非公开募集基金的合格投资者的是（）。