证券从业考试《证券市场基本法律法规》每日一练试题

证券从业考试《证券市场基本法律法规》每日一练试题考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要

省 （市区） 姓名 C.2 准考证号 ……… D.4 证券从业考试《证券市场基本法律法规》每日一练试题 ……….………… 密 5、向社会公开发行的证券票面总额达到（ ）即为巨额销售。 ………………… 封 考试须知： ………………… 线 A.3000万元 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 ……..…………… 内 B.4000万元 … 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 ………………… 不 C.5000万元 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 …. D.6000万元 ………………… 准 …. ………… 答 6、《公司债券发行与交易管理办法》中所称合格投资者应当具备相应的风险识别和承担能力， 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） … 题 知悉并自行承担公司债券的投资风险，并符合（ ）的资质条件。 1、保荐代表人资格的申请，自受理之日起（ ）个工作日内作出核准或不予核准的书面决定。 A.净资产不低于人民币500万元的合伙人企业 A.30 B.合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者 B.20 C.净资产不低于人民币500万元的企事业单位法人 C.15 D.名下金额资产不低于人民币100万元的个人投资者 D.6 7、发行人对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定有异议的，可向（ ）设 2、国务院证券监督管理机构和（ ）应当建立证券公司的有关情况通报机制。 立的复核机构申请复核。 A.中国人民银行 A.证券服务机构 B.地方人民政府 B.证监会 C.国务院银行监督管理机构 C.证券交易所 D.国务院保险监督管理机构 D.证券交易所公司住所地中国证监会派出机构 3、证券公司证券自营业务买卖的对象是（ ）。 8、（ ）是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编 A.所有有价证券 造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的 B.仅为非上市证券 行为。 C.仅为上市证券 A.非法集资类犯罪 D.境内上市证券和中国证监会认可的非上市证券等 B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪 4、董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过（ ）年。 C.违规披露、不披露重要信息的犯罪 A.5 D.欺诈发行股票、债券罪 B.3 1 23 第页共页