2024证券从业资格证《证券市场基本法律法规》题库练习试卷D卷 附解析

2024证券从业资格证《证券市场基本法律法规》题库练习试卷D卷 附解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔

1 23 第页共页 省（市区）姓名准考证号 ……………….……………………………………………………..…………………………………….…………………….…………… 密封线内不准答题 A.公平 B.公正 2024证券从业资格证《证券市场基本法律法规》题库练习试卷D卷附解 C.公开 析 D.同股同价 考试须知： 5、《证券发行与承销管理办法》属于（）。 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 A.行政法规 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 B.法律 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 C.部门规章 D.自律管理规则 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） 6、下列关于投资者参与科创板股票交易的具体条件的说法，正确的是（）。 1、证券公司从事证券自营业务，应当以（）名义建立自营账户，并报中国证监会备案。 A.个人投资者申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币 A.协会 100万元 B.公司 B.个人投资者参与证券交易36个月以上 C.个人 C.机构投资者可直接申请开通科创板股票交易权限 D.交易所 D.投资者需要向其委托的证券公司申请，还须在中国结算开立新的证券账户 2、下列关于有限责任公司股权的自愿让与的说法，错误的是（）。 7、ETF的场内申购对价不包括（）。 A.有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权 A.现金替代 B.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权 B.现金差额 C.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当建议其他股东购买该转让的股权 C.组合证券 D.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书 D.组合外证券 面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让 8、境外成熟资本市场的证券经营机构一般（）。 3、因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任（）。 A.使用直接营销渠道 A.由委托人和证券公司共同承担责任 B.综合使用直接营销渠道和间接营销渠道 B.由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任 C.使用网络营销渠道 C.由证券公司承担，委托人不承担任何担保责任 D.使用间接营销渠道 D.委托人和证券公司均不应承担 9、根据《合伙企业法》，下列关于设立合伙企业应具备的条件的说法，正确的是（）。 4、股份有限公司的股份发行应遵循的原则不包括（）。