2024年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》每日一练试卷 附答案

2024年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》每日一练试卷 附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔

省 （市区） 姓名 A.投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户 准考证号 ……… B.证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品账户，不需要其他自有产品账户相互 2024年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》每日一练试卷附答 ……….……… 密 隔离 案 … ……………… 封 C.证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，用于存放柜台市场的非第 考试须知： … 三方存管资金、第三方存管客户与非第三方存管客户的待交收资金，并与其他账户相互隔离 ……………… 线 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 … D.证券公司应当将在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，向中国证监会证券市场 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 ……..……… 内 交易结算资金监控系统报备 ……… 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 ……………… 不 5、证券承销机构承销未经核准擅自公开发行的公司债券，中国证监会可以采取（）个月暂 ……. 不受理其证券承销业务有关文件等监管措施。 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） ……………… 准 ……. 答 A.24至36 1、对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（）以上（）以下的罚款。 …………… 题 B.12至36 A.5%；10% C.12至24 B.15%；20% D.6至12 C.5%；15% 6、（）是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行 D.10%；20% 为。 2、下列有关设立管理公开募集基金的基金管理公司的说法，错误的是（）。 A.代销金融产品 A.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件 B.中间介绍业务 B.注册资本不低于一亿元人民币 C.另类投资业务 C.设立管理公开募集基金的基金管理公司应经中国证券投资基金业协会批准 D.投资业务 D.取得基金从业资格的人员应达到法定人数 7、关于创业板上市投资风险特别提示主要内容的特殊要求，下列叙述有误的是（）。 3、报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值（）时，基金管理人需要在基 A.投资者面临较大的市场风险 金股票投资组合重大变动事项中披露股票明细。 B.创业板市场在信息披露方面与主板市场相同 A.1% C.创业板市场在上市条件方面与主板市场存在差异 B.2% D.创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点 C.3% 8、下列各项中，不属于债券存续期间重大事项的是（）。 D.5% A.发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化 4、下列有关开展柜台市场业务的说法中有误的是（）。 1 22 第页共页