2023-2024年度天津市证券从业之证券市场基本法律法规题库练习试卷A卷附答案

2023-2024年度天津市证券从业之证券市场基本法律法规题库练习试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、(2018年真题)财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具

年度天津市证券从业之证券市场基本法律法规题 2023-2024 库练习试卷卷附答案 A 一单选题共题 (60) 、年真题财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形的，中国证监会对其采 1(2018) 取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。 、、 A.ⅠⅡⅢ 、 B.ⅠⅡ 、、、 C.ⅠⅡⅢⅣ 、 D.ⅡⅣ 【答案】 C 、证券公司应当在（）后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁 2 发给证券经纪人。 为证券经纪人进行执业注册登记 A. 证券经纪人通过从业资格考试 B. 证券经纪人签订委托合同 C. 证券经纪人签订劳动合同 D.