2024证券从业资格证《证券市场基本法律法规》全真模拟考试试卷B卷 附解析

2024证券从业资格证《证券市场基本法律法规》全真模拟考试试卷B卷 附解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、

2024证券从业资格证《证券市场基本法律法规》全真模拟考试试卷B卷附 解析 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 姓名： ______ 考号： ______ 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） 1、担任非公开募集基金的（），应当按照规定向基金行业协会履行登记手续，报送基 本情况。 A.基金管理人 B.基金销售机构 C.基金份额登记机构 D.基金托管人 2、下列关于证券公司违反合规管理规定被采取监管措施的说法，错误的是（）。 A.责令定期报告 B.出具警示函 C.罚款 D.监管谈话 3、以下关于审计委员会的说法中，错误的是（）。 A.审计委员会的负责人应当由独立董事担任 B.审计委员会中独立董事的人数不得少于1／2，并且至少有2名独立董事从事会计工作 5年以上 C.审计委员会可以聘请专业人士提供服务，由此发生的合理费用由证券公司承担 D.可以提议聘请或更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为 4、根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券投资咨询机构对证券监督部门报送的 文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的，由监管部门处（）的罚款。 1 39 第页共页